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行業之聲

數說8年 | 2012-2020 與基金行業共進
時間:2020-06-06

  

      2012年6月6日,中國證券投資基金業協會成立。

  8年來,協會堅定不移地貫徹落實黨的十八大、十九大和十九屆三中、四中全會精神,在中國證監會和國家民政部的正確領導下,秉承“自律、服務、創新”宗旨,積極履行新《基金法》賦予的職責,致力于推進基金行業治理現代化和現代行業協會建設。

  立足治理體系和治理能力現代化要求,理事會、會員大會(代表大會)切實發揮作用。

  3次會員大會(代表大會)和20次理事會先后召開,共審議通過了69項自律規則,基金行業多層次自律體系建設基本完成;堅定不移落實減費降稅政策,2017年至2020年共減免會員會費1.5億元,2013年至2020年共減免從業人員資格培訓費5,273萬元。

  履行《基金法》賦予的職責,不斷完善私募基金登記備案。

  以保障我國私募基金行業合規健康發展為目標,以標準明確、規則清晰、公信透明為方向,私募基金登記備案不斷完善。2014年2月7日至2020年1季度末,協會累計登記私募基金管理人40,351家,累計注銷15,767家,目前存續24,584家;累計中止登記私募基金管理人585家,累計不予登記157家;累計備案私募基金產品124,225只,目前存續85,071只;累計不予備案私募基金產品195只;累計受理重大事項變更申請46,339項。2014年7月1日至2020年1季度末,協會累計備案私募資管產品101,698只,存續31,855只;累計備案資產支持專項計劃3,114只,存續1,723只。

  2016年9月6日,協會“資產管理業務綜合管理平臺”(https://ambers.amac.org.cn)上線,實現登記備案無紙化同時,進一步內化了相關法律法規與協會自律規則要求,完善了相關信息校驗比對,提升了用戶界面友好性。

  基金從業人員增長54倍,從業人員資格考試、培訓和資格管理成為從業人員隊伍建設的重要保證。

  基金從業人員注冊規模由1.3萬余人增長到71.1萬人,其中公募基金2.3萬人、私募基金14.8萬人、商業銀行34.7萬人。協會共舉辦53場基金從業資格考試,報名人數達到465.42萬人,其中58.8萬人取得基金從業資格證書,處理考試違紀人員1,899人,舉辦面授培訓班237期,上線262課時遠程培訓課程,參培人數達到52.1萬人。

  管理會員、服務會員、依靠會員,探索讓過程信用管理和市場化信用機制建設發揮作用,激發市場活力。

  協會各類會員發展到4,430家,其中公募基金管理人143家,私募基金管理人3,389家,基金公司子公司79家、證券公司及其子公司221家、期貨公司及子公司118家、基金托管機構47家,基金銷售機構425家,基金服務機構49家。

  2018年1月開始,為建立健全會員機構及其從業人員全生命周期信用管理機制,將會員信用信息與其業務活動和專業性管理有機結合,鼓勵會員機構和從業人員主動積累自身信用,協會為會員私募機構出具信用信息報告。截至2020年1季度末,協會已為3,185家會員私募機構出具信用信息報告,會員信用信息報告累計查詢次數9,588次。

  履行執紀職責,發揮投訴調解機制效用,維護投資者合法權益。

  協會累計公示失聯私募機構1,137家、異常經營私募機構460家,累計注銷失聯私募機構467家、異常經營私募機構232家;因信息報送異常、虛假填報等原因被當前公示的私募機構4,709家;累計公示不接受法律意見書的律師事務所126家,律師277人。協會累計對97家基金管理人、95名基金從業人員實施紀律處分,95人被記入資本市場誠信檔案。

  針對涉嫌違法行為,協會累計處理執法查詢798件,涉及刑事案件機構810家,其中,機構在協會登記且產品在協會備案機構58家,機構在協會登記但產品未備案機構232家,機構未登記且產品未備案機構520家。

  協會共開通協會網站、百度私募地圖、協會微信、協會400熱線、協會郵箱和現場接待6合一投訴通道,累計接收各類投訴信息13,781件,處理13,018件,接待現場來訪人員4,361人次,通過和解、調解、撤訴等多元方式化解的糾紛事項311件,為投資者挽回損失28.5億元。

  發揮專業中介機構服務作用,以市場化信用約束制衡機制為目標,推動私募基金信用立身、信用自治。

  截至2020年1季度,共有2,529家律師事務所為20,078家私募基金管理人出具專項法律意見書,3,500家會計師事務所為22,133家私募基金管理人出具了經審計的年度財務報告,以信用競爭與自主發展打破市場與監管博弈的行為慣性。

  履行協會服務行業、服務投資者職責,在專業交流、信息服務、行業宣傳和投資者教育領域不斷發力。

  協會共舉辦養老金、責任投資、私募基金服務實體經濟、基金稅收、REITs、公募基金20周年、國際投資基金業協會年會等大型國際會議和大型論壇57場、專業研討會159場、私募私享會42場、晚間沙龍和專家講壇205場、普法講座和法律沙龍25期,累計約10萬人次行業人員現場參加。

  協會共發布公募、私募、托管、銷售、投資者調查、養老金研究等各類行業報告45個,出版《中國基金行業年報》、《公募基金社會責任報告》、《世界社會保障法律譯叢》、《美國如何支持養老》、《美國ICI基金數據白皮書》、《個人養老金:理論基礎、國際經驗與國際探索》、《基金》等書籍和報告24部,發布《聲音》及特刊168期,發布私募基金、私募資管和資產證券化定期數據報告和統計類數據350余份。

  2016年以來,協會攜手行業和媒體開展宣傳,共發文2,849篇,制作電視專訪和專題片超過30部;向投資者定向發放投教撲克牌等實體投教產品超過100萬個,通過互聯網和手機終端發布協會和行業電子投教作品近1,000份,組織線上投資者問答、私募有獎問答等專項投資者教育活動,閱讀量超過1億人次。

  打造“網上協會”,讓微信公眾號成為連接協會與行業、協會與投資者的紐帶。

  2020年1月1日,協會新版官方網站上線(www.781324.tw),包含登記備案、信息報送、信息披露、紀律處分公示、投資者投訴、從業人員管理等45個功能模塊和辦事系統,發布政策法規、業務服務、研究與統計、自律措施、行業動態等6,559條信息,收錄360余本法律法規和自律規則。上線以來,日均訪問量3.42萬,累計點擊519.9萬。

  2014年1月13日,協會設立官方微信公眾號,共發布微信1,903條,文章7,494篇,總閱讀量以千萬計。

  

  從2018年起,協會探索編制巜資產管理業務資金來源投向季報》。截至2020年1季度末,在基金業協會自律管理下的資產管理規模達到53.75萬億元,其中,公募基金規模16.64萬億元,私募基金規模14.31萬億元,持牌機構私募資產管理計劃規模18.77萬億元,養老金管理規模2.53萬億元,資產證券化產品存續規模1.69萬億元。私募基金累計投資于境內未上市未掛牌企業股權、新三板企業股權和再融資項目12.06萬個,為實體經濟形成股權資本金7.15萬億元。私募資管產品股權資產在投項目8,635個,形成股權資本金7,811億元?;鹦袠I為優化資本市場結構、促進創新資本形成作出重要貢獻。

  協會將繼續與全體會員機構一道,用耐心和汗水澆灌基金文化,努力打造專業、高效的資產管理服務產業鏈,在開放中構建核心競爭力,努力建設一個值得托付的資產管理行業,為中華民族偉大復興貢獻基金的力量!

   

  

  

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